Положение РБ
№ 81 от 10.07.1996. Об аттестации специалистов профессиональных участников рынка ценных бумаг и фондовых бирж

(Утратило силу, Постановление N 296 от 20.10.99 г.)


МИНИСТЕРСТВО ФИНАНСОВ

РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ


10 июля 1996 г. N 81


г. Минск


Зарегистрировано в Реестре Государственной регистрации 11.07.96 г., регистрационный N 1499/12.



                                       УТВЕРЖДЕНО:
                                       приказом Министра финансов
                                       Республики  Беларусь от 10
                                       июля 1996 г. N 81


ПОЛОЖЕНИЕ


ОБ АТТЕСТАЦИИ СПЕЦИАЛИСТОВ

ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА

ЦЕННЫХ БУМАГ И ФОНДОВЫХ БИРЖ


(Вступило в силу 11.07.96 г.)


(с изменениями и дополнениями по состоянию на 17.11.98)


# - Приказ Государственного комитета по ценным бумагам Республики Беларусь N 38/П от 10.11.98 г.

(вступил в силу 17.11.98 г.)


I. Общие положения


1.1. Настоящее положение разработано на основе Закона Республики Беларусь "О ценных бумагах и фондовых биржах" (Ведамасцi Вярхоунага Савета Рэспублiкi Беларусь, 1992 г., N 11, ст.194) и определяет порядок квалификационной аттестации физических лиц на право осуществления операций с ценными бумагами в качестве сотрудника профессионального участника рынка ценных бумаг (далее по тексту - профессионального участника рынка ценных бумаг (далее по тексту - профучастник), фондовой биржи либо соответствующего подразделения эмитента.

1.2. Аттестация является способом отбора специалистов, обеспечивающим квалифицированное выполнение ими своих обязанностей перед участниками рынка ценных бумаг.

1.3. Основными принципами аттестации являются: открытость, коллегиальность и объективность экспертных оценок уровня квалификации аттестуемого.

1.4. Аттестующим органом является Инспекция по ценным бумагам Министерства финансов Республики Беларусь (далее по тексту Инспекция), которая для проведения аттестации создает аттестационную комиссию (далее по тексту - Комиссию).

Основные функции Комиссии и порядок ее работы изложены в разделе VII настоящего Положения.

1.5. При положительном результате аттестации выдается квалификационный аттестат (далее по тексту - аттестат) 1-й, 2-й, либо 3-й категории, в зависимости от уровня квалификации специалиста.

Аттестат 1-й категории подтверждает квалификацию специалист на осуществление любого вида деятельности по ценным бумагам в соответствии с действующим законодательством Республики Беларусь;

Аттестат 2-й категории подтверждает квалификацию специалиста на осуществление коммерческой и посреднической деятельности по ценным бумагам, а также деятельности по ведению реестра акционеров акционерного общества в соответствии с действующим законодательством Республики Беларусь;

Аттестат 3-й категории подтверждает квалификацию специалиста на осуществление деятельности по ведению реестра акционеров акционерного общества и дает право на данную деятельность только в качестве сотрудника соответствующего подразделения эмитента.

1.6. К аттестации на аттестат 1-й категории допускаются лица, имеющие высшее экономическое образование, а также лица, имеющие высшее образование и стаж работы не менее 1 года в качестве специалиста по ценным бумагам профучастника, фондовой биржи либо соответствующего подразделения эмитента.

К аттестации на аттестат 2-й и 3-й категории допускаются лица, достигшие 18-летнего возраста, имеющие среднее образование и прошедшие обучение на специальных курсах по ценным бумагам. Для лиц, имеющих высшее экономическое образование, обучение на указанных курсах не требуется.

1.7. Аттестат выдается сроком на 1 год с правом его последующего продления. По решению Комиссии аттестат может быть продлен на срок, более 1-го года. Порядок и условия продления срока действия аттестатов изложены в разделе Y настоящего Положения.

1.8. За аттестацию специалиста взимается единовременный сбор в размере, установленном Кабинетом Министров Республики Беларусь. При неудовлетворительных результатах аттестации единовременный сбор не возвращается. За каждую последующую аттестацию единовременный сбор взимается на общих основаниях.

1.9. Инспекция вправе отказать лицу, претендующему на получение аттестата (далее по тексту-претенденту), в допуске к аттестации в случае, если он:

- не удовлетворяет требованиям, изложенным в пункте 1.6. нестоящего Положения;

- дважды лишался аттестата;

- имеет неснятую или непогашенную судимость за совершение сделок, запрещенных законодательством Республики Беларусь, незаконное использование сведений, составляющих коммерческую тайну ли иную конфиденциальную информацию нанимателя или клиента, преступления против собственности, взяточничество, подделку денег, ценных бумаг и документов;

- признан судом виновным в нанесении ущерба клиенту;

- признан судом виновным в нарушении налогового законодательства;

- уличался аудиторской организацией в противоправных деяниях в ущерб клиенту;

- указал в представленных документах на получение аттестата недостоверные сведения;

Кроме того, при представлении в Инспекцию обоснованных претензий к претенденту со стороны профучастников, их общественных организаций, фондовых бирж или со стороны клиентов, Инспекция также вправе отказать в допуске к аттестации лицу, претендующему на получение аттестата.


II. Квалификационные требования


2.1. Требования к квалификации претендентов на получение аттестатов отражаются в Программе аттестации специалистов на право осуществления операций с ценными бумагами.

Программа аттестации разрабатывается Инспекцией и утверждается начальником этой Инспекции.

2.2. Программа включает:

2.2.1. Теоретические основы профессиональных знаний, отражающие мировой опыт функционирования рынка ценных бумаг.

2.2.2. Требования законодательства Республики Беларусь, регламентирующие выпуск, обращение, погашение, залог ценных бумаг (акций, облигаций, государственных ценных бумаг, векселей и др.), а также депозитных сертификатов.

2.2.3. Вопросы приватизации государственной собственности;

2.2.4. Учет операций с ценными бумагами, отчетность, порядок выплаты доходов (дивидендов, процентов), налогообложение по ценным бумагам.

2.2.5. Инвестиционный анализ.

2.3. Вопросы в экзаменационных текстах должны содержать все разделы программы.

2.3.1. Для аттестации претендентов на аттестат 1-й категории в тесты включаются вопросы по всем разделам программы в полном объеме с учетом нормативно-правовой базы по всем видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

2.3.2. Для аттестации претендентов на аттестат 2-й категории в тесты включаются вопросы по всем разделам программы, отражающие основные понятия и термины по теории рынка ценных бумаг, учет, отчетность, налогообложение по ценным бумагам, основы инвестиционного анализа, а также вопросы по законодательству с акцентом на коммерческую, посредническую деятельность по ценным бумагам и деятельность по ведению реестра акционеров в акционерном обществе.

2.3.3. Для аттестации претендентов на аттестат 3-й категории в тесты включаются вопросы по отдельным разделам программы, отражающие основные понятия и термины по теории рынка ценных бумаг, учет, отчетность, налогообложение по ценным бумагам, а также вопросы по законодательству с акцентом на вопросы создания и функционирования акционерных обществ и ведение реестра акционеров в акционерном обществе.

2.4. Базовый перечень тем, а также перечень законодательных и нормативных актов, рекомендуемых для подготовки к аттестации по категориям аттестатов, разрабатывается в Инспекции на основании Программы аттестации и периодически публикуется в информационном бюллетене Инспекции.


III. Организация проведения аттестации специалистов


3.1. Для допуска к аттестации претендент представляет в Инспекцию следующе документы:

- заявление о допуске к аттестации (в произвольной форме, на имя Председателя Комиссии, с указанием категории аттестата);

- анкету по форме согласно приложения I;

- копию документа об окончании курсов по ценным бумагам (если претендент не имеет высшего экономического образования).

- выписку из трудовой книжки.

- аттестат (в случае переаттестации на аттестат более высокой категории).

3.2. Претендент отвечает за достоверность сведений, представленных для получения аттестата.

3.3. Инспекция имеет право запрашивать как у самого претендента, так и у соответствующих органов информацию, подтверждающую достоверность представленных сведений.

3.4. При отсутствии замечаний по представленным документам, претендент допускается к аттестации.

3.5. Аттестация проводится в два этапа. На первом этапе проводится экзамен в форме тестирования на ПЭВМ. День и время проведения тестирования назначается индивидуально в соответствии с графиком, который формируется в порядке очередности поступления документов на аттестацию.

Вторым этапом аттестации является устный экзамен, для сдачи которого допускаются лица, получившие положительный результат при тестировании. Устный экзамен проводится в соответствии с графиком заседаний Комиссии.

По результатам устного экзамена Комиссия принимает решение о выдаче аттестата.

3.6. В случае, если претендент не может явиться в назначенное время на тестирование, он должен заранее сообщить об этом в Инспекцию и повторно согласовать время. При неявке на тестирование в указанное время, претендент может повторно согласовать время тестирования в течение 3-х месяцев со дня подачи документов в Инспекцию, объяснив причину неявки. В противном случае заявитель допускается к аттестации после повторной уплаты единовременного сбора.

В случае, если претендент не может явиться на устный экзамен в назначенное время, его проведение может быть перенесено на следующе заседание Комиссии. При неявке без уважительной причины на устный экзамен два раза порядок, к дальнейшей аттестации без уплаты единовременного сбора претендент не допускается.


IV. Порядок проведения квалификационных экзаменов


4.1. Экзамен на ПЭВМ проводится в назначенное секретарем Комиссии время. Претенденты должны иметь при себе паспорт или удостоверение личности (для военнослужащих). Лица, не имеющие при себе соответствующего документа, либо опоздавшие к экзамену не допускаются.

4.2. Инструктаж по тестированию на ПЭВМ проводится непосредственно перед его началом. Продолжительность тестирования - не более 2-х часов.

Количество предлагаемых для опроса тестов и количество правильных ответов, необходимых для допуска к устному экзамену, устанавливается Комиссией и доводится до сведения претендентов до начала тестирования.

4.3. При тестировании претендентам запрещается пользоваться справочной и специальной литературой, ведение переговоров с другими претендентами. Претенденты, нарушающие эти требования, удаляются из зала и считаются не прошедшими аттестацию.

4.4. Тестирование проводится обязательно в присутствии не менее двух членов Комиссии. Присутствие на экзамене посторонних лиц не допускается.

4.5. По окончании экзамена, либо по истечении времени, отведенного на проведение тестирования, производится распечатка результата в виде протокола в присутствии претендента. Распечатки протоколов тестирования представляются на рассмотрение Комиссии.

Претенденты, получившие положительный результат при тестировании, допускаются к устному экзамену. Дата и время проведения устного экзамена, а также его регламент, устанавливаются Инспекцией и сообщаются претенденту через секретаря Комиссии.

4.6. Решения Комиссии по результатам экзаменов оформляются протоколом, который подписывается ее председателем и секретарем.

4.7. Претенденты, получившие отрицательную оценку при тестировании, имеют право апеллировать к Комиссии в течение 20 календарных дней с даты объявления результатов аттестации. Апелляция должна быть аргументированной и представляется в письменном виде.

Материалы по апелляции рассматриваются Комиссией на очередном заседании и оформляются протоколом.

Повторная апелляцию не допускается.

4.8. Лицам, прошедшим аттестацию, в 5-ти дневный срок после объявления ее результатов оформляется и выдается аттестат установленного образца (приложение 2).

4.9. Отказ в выдаче аттестата по причинам, не предусмотренным нормативными документами Министерства финансов, не допускается.

4.10. Специалист, получивший аттестат, имеет право на осуществление операций с ценными бумагами в качестве сотрудника профессионального участника рынка ценных бумаг, фондовой биржи либо соответствующего подразделения эмитента на срок, указанный в аттестате. По истечении срока действия аттестат подлежит продлению. Аттестат с истекшим сроком действия считается недействительным.


V. Порядок продления аттестата


5.1. Для продления срока действия аттестата специалист должен за месяц до окончания срока его действия представить в Инспекцию следующие документы:

- заявление на продление аттестата;

- аттестат;

- отзыв (ходатайство) с последнего места работы в качестве специалиста по ценным бумагам (руководителя подразделения, брокера, инвестиционного консультанта, менеджера, экономиста, бухгалтера и др.) профучастника или фондовой биржи, либо эмитента ценных бумаг;

Отзыв должен содержать:

- номер лицензии профучастника либо фондовой биржи, где работал специалист;

- занимаемая должность;

- период работы;

- информацию о конкретно выполняемой им работе, оценка ее выполнения, о наличии претензий к специалисту со стороны клиентов, фондовых бирж и других участников рынка ценных бумаг.

5.2. Руководители, подписавшие отзыв, несут ответственность

за достоверность и полному сведений, представленных для продления

аттестата.

5.3. Решение о продлении срока действия аттестата принимается Комиссией.

5.4. Комиссия может отказать в продлении срока действия аттестата в случаях:

- если период непрерывной работы в качестве специалиста по ценным бумагам профучастника, фондовой биржи, соответствующего подразделения эмитента составил менее 3-х месяцев в течение года;

- если к специалисту имеются обоснованные претензии со стороны профучастников, их общественных организаций, фондовых бирж или со стороны клиентов;

- документы на продление аттестата поданы после окончания срока его действия, указанного в аттестате;

При отказе в продлении срока действия аттестата специалист подлежит переаттестации на общих основаниях.

Комиссия также может принять решение о переаттестации специалистов в случаях существенного изменения законодательства, регулирующего рынок ценных бумаг. При этом плата за аттестацию не производится.

5.5. При продлении срока действия аттестатов, выданных до утверждения данного Положения, все специалисты проходят переаттестацию.

Для переаттестации необходимо представить документы в соответствии с п.5.1. настоящего Положения, а также копию документа об образовании и выписку из трудовой книжки.


VI. Контроль за использованием аттестатов


6.1. Инспекция ведет реестр аттестованных специалистов в установленном порядке.

6.2. Контроль за использованием выданных аттестатов осуществляет Инспекция.

6.3. Инспекция приостанавливает действие аттестата или его аннулирует, если специалист:

- не выполняет требований,установленных действующим законодательством и нормативными документами Министерства финансов;

- нанес ущерб клиенту вследствие осуществления сделок с поддельными ценными бумагами, бумагами, не прошедшими государственную регистрацию и иными нарушениями действующего законодательства;

- распространяет недостоверную информацию об эмитенте с целью получения выгоды от изменения курса ценных бумаг;

- виновен в отзыве лицензии или приостановлении ее действия;

- будучи сотрудником профучастника, фондовой биржи либо эмитента, своим действиями привел к их неплатежеспособности (банкротству).

6.4. Для возобновления действия приостановленного аттестата в адрес Инспекции направляется ходатайство, за подписью руководителя профучастника или фондовой биржи, либо эмитента с изложением принятых мер по устранению допущенных сотрудником нарушений и предложениями по возобновлению действия аттестата.

6.5. Специалист, лишенный аттестата, может оспорить это решение в суд в установленном законодательством порядке. До вынесения решения органами суда, он не имеет права осуществлять операции с ценными бумагами.


VII. Основные функции и порядок работы

аттестационной комиссии


7.1. Для проведения аттестации Инспекция создает аттестационную Комиссию с привлечением представителей Национального банка, Министерства финансов, а также учебных центров и общественных организаций профучастников.

Начальник Инспекции или его заместитель назначает Председателя Комиссии, утверждает регламент ее работы.

7.2. Функциями Комиссии являются:

- определение порядка и периодичности проведения экзаменов;

- составление и утверждение экзаменационных тестов с вариантами ответов;

- утверждение количества предлагаемых для опроса тестов и количества правильных ответов, необходимых для допуска к устному экзамену;

- контроль за проведением экзаменов на ПЭВМ;

- проведение устных экзаменов;

- принятие решений о продлении срока действия аттестатов;

- определение порядка переаттестации специалистов;

- рассмотрение апелляций по результатам аттестации.

По результатам рассмотрения апелляций Комиссия имеет право принять решение о повторном проведении аттестации без дополнительной оплаты единовременного сбора.

7.3. Заседание Комиссии проводится по мере необходимости, но не реже одного раза в месяц. Возглавляет заседание председатель Комиссии, а в его отсутствие - заместитель председателя. Ответственным за организацию проведения заседаний Комиссии является ее секретарь.

Кворумом для проведения заседания считается присутствие более половины членов Комиссии.

Для решения вопросов, внесенных на заседание Комиссии и находящихся в ее компетенции, необходимо 3/4 голосов, участвующих в заседании.

Принятие решений по отдельным вопросам, вынесенным на обсуждение Комиссии, может осуществляться также методом заочного опроса ее членов.

7.4. О дате и месте проведения очередного заседания Комиссии ее члены извещаются секретарем Комиссии не позднее, чем за три для до назначенной даты проведения.

Внеочередное заседание Комиссии организуется по одному из следующих требований:

председателя Комиссии;

заместителя председателя Комиссии;

не менее, чем двух членов Комиссии.

7.5. Экзаменационные тесты, с вариантами ответов на них, готовятся под руководством председателя Комиссии. В работе подготовке тестов принимают обязательное участие все члены Комиссии.

Разработанные экзаменационные тесты с вариантами правильных ответов принимают обязательное участие все члены Комиссии.

Разработанные экзаменационные тесты с вариантами правильных ответов на них утверждаются Комиссией, о чем составляется соответствующий протокол.

7.6. При необходимости, председатель Комиссии имеет право ходатайствовать перед начальником Инспекции об изменении количественного состава Комиссии или замене отдельных членов Комиссии.


* * *


В связи с принятием данного документа считать утратившими силу Временное положение об аттестации сотрудников профессиональных участников рынка ценных бумаг и фондовых бирж от 29.12.92 (Бюллетень нормативно-правовой информации, 1993 г., N 2).


Приложение 1



                           А Н К Е Т А

           претендента на получение квалификационного
            аттестата на право осуществления операций
                       с ценными бумагами

     1. Фамилия, имя, отчество  (на русском и белорусском языках)

_________________________________________________________________
_________________________________________________________________

     2. Паспорт серия _________ N _____________ когда и кем выдан
_________________________________________________________________

     3. Год рождения ______________     Гражданство _____________

     4. Образование   (какое   учебное   заведение   и  по  какой
специальности закончил, в каком году) ___________________________
_________________________________________________________________

     5. Обучение  на  специальных  курсах по ценным бумагам (если
да, то укажите учебное заведение) _______________________________

     6. Домашний адрес __________________________________________

     7. Место работы, должность, телефон ________________________
_________________________________________________________________

     8. Имеете ли Вы неснятую или непогашенную судимость за:

     - совершение     сделок,    запрещенных    законодательством
       Республики Беларусь _____________________________________;
     - незаконное     использование     сведений,    составляющих
       коммерческую тайну или  иную  конфиденциальную  информацию
       нанимателя или клиента ______________;
     - преступления   против    собственности,    взяточничество,
       подделку денег, ценных бумаг и документов ____________;

     10. Признавались  ли  Вы  судом  виновным в нанесении ущерба
клиенту  ________________;

     11. Признавались ли Вы в  соответствии  с  законодательством
Республики Беларусь     виновным     в    нарушении    налогового
законодательства ______________;

     12. Лишались ли Вы ране квалификационного аттестата на право
осуществления операций  с  ценными  бумагами.  При утвердительном
ответе укажите:  сколько раз лишались аттестата,  причину и номер
(номера) аннулированного аттестата ______________________________
_________________________________________________________________
______________________________________________________________.

     С порядком проведения квалификационных экзаменов ознакомлен.

     Дата _______________                      Подпись __________


# Приложение 2

к Положению об аттестации

специалистов

профессиональных

участников рынка ценных

бумаг утв. Приказом

Министра финансов

Республики Беларусь N 81

от 16.10.1997 г.



                         КВАЛIФIКАЦЫЙНЫ
                             АТЭСТАТ

                       ________  КАТЭГОРЫI

                          N __________

 ________________________________________________________________
                              фамiлiя

 ________________________________________________________________
                         iмя, iмя па бацьку

 Пашпарт: серыя _______________ N _______________________________

 Выдадзены ______________________________________________________

 мае права  дзейнасцi  на  рынку   каштоўных   папер   у   якасцi
 супрацоўнiка  прафесiйнага  ўдзельнiка  рынку  каштоўных  папер,
 фондавай бiржы, эмiтэнта.

 Вiды дзейнасцi

 ________________________________________________________________

 ________________________________________________________________

 ________________________________________________________________

 Атэстат выдадзены  (прадоўжаны)  рашэннем  атэстацыйнай  камiсii
 Дзяржаўнага камiтэта па каштоўных паперах Рэспублiкi Беларусь

 на тэрмiн па "__ " _____________________ _____  г.

 пратакол N __ ад  "__ "________________ _____  г.

                               Старшыня атэстацыйнай камiсii

            М.П.               ____________________________

 Прадоўжаны па "__ "_________________  _____  г.

 пратакол N ______  ад "___ "_________________ ____  г.

                                Старшыня атэстацыйнай камiсii

            М.П.               _____________________________

 Прадоўжаны па "__ "_________________  _____  г.

 пратакол N ______  ад "___ "_________________ ____  г.

                                Старшыня атэстацыйнай камiсii

            М.П.               _____________________________ #

Положения РБ – смежные документы:

Дополнительно: